1 总 则

• 1.0.1 为了规范大中型水电工程的规划、设计、施工期(含

• 1.0.2 本规范适用于大中型水电工程的新建、改建、扩建和

• 1.0.3 大中型水电工程建设项目应进行风险分析评价，并应

• 1.0.4 大中型水电工程建设风险管理应坚持“安全第一、以

• 1.0.5 大中型水电工程宜建立风险控制专项措施，并对风险

• 1.0.6 大中型水电工程建设风险管理除应符合本规范外，尚

2 术 语

• 2.0.1 风险 risk     不利事件或事故发生的概

• 2.0.2 风险事件 risk event     活动或

• 2.0.3 风险损失 risk loss     由于风险

• 2.0.4 风险因素 risk factors     导

• 2.0.5 风险管理 risk management   

• 2.0.6 风险界定 risk delineation  

• 2.0.7 风险识别 risk identificatio

• 2.0.8 风险分析 risk analysis     

• 2.0.9 风险估计 risk estimation   

• 2.0.10 风险评价 risk evaluation  

• 2.0.11 风险评估 risk assessment  

• 2.0.12 风险控制 risk control     

• 2.0.13 风险接受准则 risk acceptance

• 2.0.14 风险监控 risk monitoring a

• 2.0.15 风险沟通 risk communicatio

• 2.0.16 隐患排查 survey for foundi

• 2.0.17 第三方 the third party   

• 2.0.18 人员伤亡 loss of life and

• 2.0.19 经济损失 economic loss    

• 2.0.20 工期延误 project delay    

• 2.0.21 环境影响 environmental imp

• 2.0.22 社会影响 social impact    

• 2.0.23 试运行 commissioning     

3 基本规定

• 3.1 风险管理的基本要求

  • 3.1.1 水电工程建设风险管理应制订总体目标及年度目标，

  • 3.1.2 水电工程建设风险管理可通过合同方式约定参加建设

  • 3.1.3 水电工程建设风险可依据风险事故损失性质，按下列

  • 3.1.4 水电工程建设风险管理程序应符合相应的规定程序(

  • 图3.1.4 风险管理程序流程

  • 3.1.5 水电工程建设的风险管理应划分为下列阶段：   

  • 3.1.6 水电工程建设的风险管理应涵盖工程阶段风险管理及

  • 3.1.7 在水电工程建设及试运行各个阶段，各单位应进行风

• 3.2 风险辨识

  • 3.2.1 项目建设风险辨识应主要收集下列资料：     

  • 3.2.2 风险辨识应包括收集资料、分析不确定性及识别风险

  • 3.2.3 风险辨识可选用风险核查表法、头脑风暴法、专家个

• 3.3 风险分析方法

  • 3.3.1 风险分析应根据工程的特点、评估要求和工程建设风

  • 3.3.2 流域水电规划与设计阶段宜采用定性化方法，必要时

  • 3.3.3 土建施工、金属结构及机电设备安装和试运行阶段的

• 3.4 风险估计

  • 3.4.1 项目建设应从风险发生可能性与损失严重性进行风险

  • 3.4.2 风险发生可能性与损失严重性等级标准划分，宜采用

• 3.5 风险评价等级标准

  • 3.5.1 项目建设风险评价等级编制宜分为四级，其风险等级

  • Ⅰ级

    • 3.5.2 基于不同等级的风险，应采用不同的风险控制措施，

• 3.6 风险控制措施

  • 3.6.1 风险控制应采用经济、可行、积极的处置措施规避、

  • 3.6.2 风险控制应符合下列要求：     1 损失大、

  • 3.6.3 采用工程保险等方法转移剩余风险时，工程保险不应

4 流域水电规划与设计阶段风险管理

• 4.1 一般规定

  • 4.1.1 流域水电规划阶段风险管理的主要内容，应包括对规

  • 4.1.2 流域水电规划阶段风险管理的主要目标，应为通过综

  • 4.1.3 水电站预可行性研究、可行性研究阶段风险管理的内

  • 4.1.4 预可行性研究阶段风险管理的主要目标，应为水电站

  • 4.1.5 可行性研究阶段风险管理的目标，应为工程建设存在

  • 4.1.6 招标设计阶段风险管理的主要内容，应包括复核涉及

  • 4.1.7 招标设计阶段风险管理的主要目标，应为研究确定的

  • 4.1.8 施工图设计阶段风险管理的主要内容，应包括土建、

  • 4.1.9 施工图设计阶段风险管理的主要目标，应为对工程施

• 4.2 风险因素辨识

  • 4.2.1 流域水电规划阶段风险因素的辨识，应包括下列内容

  • 4.2.2 预可行性研究阶段风险因素的辨识，应包括下列内容

  • 4.2.3 可行性研究阶段风险因素的辨识，应包括下列内容：

  • 4.2.4 招标设计阶段风险因素的辨识，应主要包括下列内容

  • 4.2.5 施工图设计阶段风险因素的辨识，应主要包括下列内

  • 4.2.6 建设征地移民安置风险因素的辨识，应主要包括下列

• 4.3 风险因素评价

  • 4.3.1 预可行性研究阶段、可行性研究阶段水电工程风险因

  • 4.3.2 一般风险因素的评价可定性评价；重要风险因素的评

• 4.4 风险控制措施

  • 4.4.1 流域水电规划及水电站各设计阶段一般风险控制措施

  • 4.4.2 流域水电规划及水电站各设计阶段重大风险控制措施

• 4.5 移民风险控制

  • 4.5.1 流域开发规划阶段风险控制措施应收集重大影响对象

  • 4.5.2 预可行性研究阶段风险控制措施应符合下列要求：

  • 4.5.3 可行性研究阶段风险控制措施应符合下列要求：  

5 土建施工阶段风险管理

• 5.1 一般规定

  • 5.1.1 土建施工阶段风险因素应按施工准备阶段、施工实施

  • 5.1.2 土建施工阶段风险管理应包含下列内容：     

  • 5.1.3 土建施工阶段风险识别的方法应包含文件资料审查、

  • 5.1.4 土建施工阶段应采用定性、定量或综合方法评估风险。

  • 5.1.5 土建施工阶段风险管理目标应为通过“人、机、料、

• 5.2 风险因素辨识

  • 5.2.1 施工准备阶段风险辨识应包含下列内容：     

  • 5.2.2 施工实施阶段风险辨识应主要包含下列内容：   

  • 5.2.3 缺陷责任期阶段风险辨识应包括下列内容：    

• 5.3 风险因素评价

  • 5.3.1 施工准备阶段风险评价应包括下列内容：     

  • 5.3.2 施工实施阶段风险评价应符合下列要求：     

  • 5.3.3 缺陷责任期阶段风险评价应符合下列要求：    

• 5.4 风险控制措施

  • 5.4.1 施工准备风险控制措施应符合下列要求：     

  • 5.4.2 施工实施阶段风险控制措施应符合下列要求：   

  • 5.4.3 缺陷责任期阶段风险控制措施应包含下列内容：  

  • 5.4.4 施工导流重大风险控制措施应符合下列要求：   

  • 5.4.5 岩石边坡失稳重大风险控制措施应符合下列要求：

  • 5.4.6 地下工程施工重大风险控制措施应符合下列要求：

  • 5.4.7 泥石流重大风险控制措施应符合下列要求：    

6 金属结构及机电设备安装工程阶段风险管理

• 6.1 一般规定

  • 6.1.1 水电工程金属结构及机电设备安装工程阶段应包括金

  • 6.1.2 水电工程金属结构及机电设备安装工程阶段风险管理

• 6.2 风险因素辨识

  • 6.2.1 金属结构及机电设备(重大件)运输风险因素辨识应

  • 6.2.2 设备仓储(露天存放场)风险因素辨识应包括下列内

  • 6.2.3 金属结构制作与安装风险因素辨识应包括下列内容：

  • 6.2.4 机电设备安装及调试风险因素辨识应包括下列内容：

• 6.3 风险因素评价

  • 6.3.1 风险因素评价应根据本规范第3.3节～第3.5节

  • 6.3.2 金属结构及机电设备安装工程阶段风险因素评价，应

• 6.4 风险控制措施

  • 6.4.1 一般控制措施应符合下列要求：     1 风险

  • 6.4.2 金属结构及机电设备(重大件)运输风险控制措施应

  • 6.4.3 设备仓储(露天存放场)风险控制措施应符合下列要

  • 6.4.4 金属结构制作与安装风险控制措施应符合下列要求：

  • 6.4.5 机电设备安装及调试风险控制措施应符合下列要求：

  • 6.4.6 针对自然灾害、复杂水文和地质条件、复杂施工工艺

7 试运行阶段风险管理

• 7.1 一般规定

  • 7.1.1 水电站试运行阶段的风险管理应包括大坝及厂房、设

  • 7.1.2 水电站试运行阶段的风险管理应包括自然灾害、火灾

• 7.2 风险因素辨识

  • 7.2.1 大坝及厂房风险因素辨识应包括下列内容：    

  • 7.2.2 设备设施风险因素辨识应包括下列内容：     

  • 7.2.3 电力系统风险因素辨识应包括下列内容：     

  • 7.2.4 库区(含枢纽区)地质灾害风险因素辨识应包括下列

  • 7.2.5 船闸运行风险因素辨识应包括下列内容：     

  • 7.2.6 自然灾害风险因素辨识应包括下列内容：     

  • 7.2.7 水电站全站停电风险因素辨识应包括下列内容：  

  • 7.2.8 火灾事故风险因素辨识应包括下列内容：     

  • 7.2.9 人身伤亡事故风险因素辨识应包括下列内容：   

• 7.3 风险因素评价

  • 7.3.1 风险因素评价应根据本规范第3.3节～第3.5节

  • 7.3.2 试运行阶段风险因素评价应包括挡水建筑物、厂房、

• 7.4 风险控制措施

  • 7.4.1 一般应对措施应符合下列要求：     1 应采

  • 7.4.2 大坝及厂房风险控制措施应包括下列内容：    

  • 7.4.3 设备设施风险控制措施应符合下列要求：     

  • 7.4.4 电力系统风险控制措施应符合下列要求：     

  • 7.4.5 库区(含枢纽区)地质灾害风险控制措施应符合下列

  • 7.4.6 船闸风险控制措施应包括下列内容：     1

  • 7.4.7 自然灾害风险控制措施应符合下列要求：     

  • 7.4.8 水电站全站停电风险控制措施应符合下列要求：  

  • 7.4.9 对于重大风险，水电站试运行应重点做好风险预控，

8 风险控制专项措施

• 8.1 一般规定

  • 8.1.1 项目建设应制订并落实应急管理制度，完善应急管理

  • 8.1.2 风险控制专项措施工作重点应包括下列内容：   

• 8.2 隐患排查

  • 8.2.1 项目建设应建立健全隐患排查制度，并应与现有的各

  • 8.2.2 项目建设应在开工前辨识并评估工程项目施工建设重

  • 8.2.3 隐患排查的方法应以现场排查方式为主、其他方式为

• 8.3 风险监控

  • 8.3.1 应认真分析所在地区的自然灾害风险，确定防范自然

  • 8.3.2 应每季度组织对风险管理的实施状况进行监控，应对

  • 8.3.3 风险监控的形式可采用现场检查、风险例会等形式。

  • 8.3.4 风险监控的内容应包含下列方面：     1 风

  • 8.3.5 风险监控过程中发现的问题，应按风险隐患排查的要

  • 8.3.6 对风险监控的实施应进行信息沟通。

• 8.4 应急管理

  • 8.4.1 应急管理工作应包括下列主要内容：     1

  • 8.4.2 应急预案的编制应符合下列要求：     1 应

  • 8.4.3 有下列情形之一时，应及时修订应急预案：    

  • 8.4.4 应急预案培训和演练应按下列要求进行：     

  • 8.4.5 应急管理文件应按下列要求进行控制：     1

  • 8.4.6 突发事件发生后，应立即组织事故救援小组，小组成

  • 8.4.7 重大事故应实行分级响应机制，相应级别应按下列要

9 风险管理综合评价

• 9.0.1 风险管理综合评价应包括下列内容：     1

• 9.0.2 除流域开发规划与设计阶段应在项目完成时进行综合

• 9.0.3 风险管理工作应组织行业内风险管理专家进行定期综

• 9.0.4 风险管理综合评价报告应作为下一阶段风险管理工作

附录A 大中型水电工程应急预案分类

• A.1 一般规定

  • A.1.1 大中型水电工程应急预案应包括综合应急预案、专项

  • A.1.2 综合应急预案应包括突发事件总体(综合)应急预案。

• A.2 专项应急预案

  • A.2.1 自然灾害类专项应急预案应包括下列内容：    

  • A.2.2 事故灾难类专项预案应包括下列内容：     1

  • A.2.3 公共卫生事件类专项应急预案应包括下列内容：  

  • A.2.4 社会安全事件类专项应急预案应包括下列内容：  

• A.3 现场处置方案

  • A.3.1 人身事故类现场处置方案应包括下列内容：    

  • A.3.2 设备事故类现场处置方案应包括下列内容：    

  • A.3.3 电力网络与信息系统安全类现场处置方案，应包括下

  • A.3.4 火灾事故类现场处置方案应包括下列内容：    

  • A.3.5 环境污染事故类现场处置方案应包括下列内容：